Кто такой дилер
Функции дилера
Дилер - эго профессиональный участник биржевой торговли, выступающий при заключении сделок от своего имени и за свой счет.
дилерПорядок выдачи лицензии для дилера аналогичен порядку ее получения брокером.
Характеризуя работу дилера на рынке ценных бумаг, выделяют его обязанности и права. К обязанностям дилера относят:
объявление цены продажи и покупки, минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены;
совершение сделок (заключение договора купли-продажи ценных бумаг) на условиях, предложенных клиентом, но при отсутствии соответствующих предложений со стороны дилера;
раскрытие имеющейся у него информации при совершении операций с ценными бумагами эмитента или сообщение о факте отсутствия у него этой информации;
представление отчетности о своей деятельности в Комиссию по рынку ценных бумаг;
организацию внутреннего учета операций с ценными бумагами.
функции дилераПравами дилера являются
заключение договоров купли-продажи ценных бумаг;
выполнение функций андеррайтера при первичном размещении эмиссионных ценных бумаг;
консультирование клиентов по вопросам приобретения ценных бумаг;
предоставление своим клиентам денежных средств по договору займа для приобретения ценных бумаг под их залог (сумма займа в этом случае не должна превышать 50% рыночной стоимости этих ценных бумаг с одной стороны, а с другой - общая сумма денежных средств, предоставляемых клиентам по договорам займа, не может превышать сумму, равную двукратному размеру собственного капитала дилера);
получение от клиентов сведений, характеризующих их финансовое положение (платежеспособность), цены приобретения ценных бумаг и правильного и своевременного исполнения обязательств перед ними.